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推荐分析证券业从业人员执业行为准则

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  怎样理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》?怎么理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》?如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》?在这儿,时至2021年03月30日简谈分析证券业从业人员执业行为准则,不了解的来了解一下吧。


分析证券业从业人员执业行为准则:


  学习落实《执业准则》 不断强化“红线意识”


  在投资银行业务中,如何避免内幕交易泄露是每个证券从业人员必修的功课。


  按照《证券业从业人员执业行为准则》关于内幕交易的禁止性规定,不仅利用内幕信息从事交易属于违规行为,泄露内幕信息或者明示暗示他人从事内幕交易同样是违规行为。在日常工作中,如果不遵守行为准则要求和公

合规制度,泄露信息的途径可谓防不胜防。比如,在发送公司同事的邮件中,在讨论项目的会议上,甚至在电梯、食堂与项目组探讨问题的过程中,都可能将内幕信息泄露出去。这轻则违反自律底线,导致纪律处分;重则触犯刑律,遭致个人职业生涯的终结和刑事处罚。发生在身边的各类触目惊心的内幕交易案件,炒股入门,就为之提供了最好的注脚。行为准则要求和公司合规制度不仅是硬性要求,更是保护自身的有力工具。因此,作为证券从业人员,贯彻落实准则要求就更多了一份主动和自觉。






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